《证券与投资实务》是高等职业教育经济管理类“十一五”规划教材·公共基础系列的。

第一章 证券投资导论
第一节 证券投资概述
一、证券与金融市场
二、证券市场的定义及特徵
三、证券市场的形成与发展
四、证券市场的分类
五、证券市场的参与者与监管者
第二节 证券交易市场
一、证券交易所市场
二、二板市场(中小板、创业板)
三、第三市场
第三节 证券交易中介
一、证券公司
二、证券交易所
三、证券登记结算机构
四、证券服务机构
第四节 证券交易规程
一、开户
二、委託
三、成交
四、清算交割
五、过户
六、证券代码

第二章 股票投资基础
第一节 股票的概念及特徵
一、股份公司及其特徵
二、股票的概念一
三、股票的特徵
第二节 股票的分类
一、股票的基本类型
二、股票的其他分类
三、我国特殊的股票种类
第三节 股票的发行与交易
一、股票发行方法与程式
二、股票交易方法与程式
三、股票交易过程中的基本概念与术语
四、上市公司股本变动
五、股票除权与除息的处理
第四节 股票价格指数
一、股票价格指数及其计算
二、世界主要股票价格指数

第三章 证券投资基本分析
第一节 巨观经济分析
一、巨观经济分析的意义和方法
二、外部因素对证券市场的影响
三、巨观经济政策对证券市场的影响
四、巨观经济运行对证券市场的影响
第二节 行业和行业周期分析
一、产业特徵对证券市场的影响
二、产业生命周期对证券市场的影响
第三节 公司基本面的分析
一、上市公司的定性分析
二、上市公司的财务分析

第四章 技术分析
第一节 技术分析理论概述
一、技术分析的概念及作用
二、技术分析的理论假设及局限性
第二节 道氏理论
一、市场的三个变动趋势
二、道氏理论的其他分析方法
三、道氏理论的缺陷
第三节 波浪理论
一、波浪理论的四个基本特点
二、波浪的形态
三、波浪之间的比例
四、波浪理论内容的基本要点
五、波浪理论的缺陷
第四节 股市发展阶段与成长周期理论
一、股市成长阶段论
二、股市周期循环论
第五节 黄金分割率理论
一、黄金分割率的由来
二、黄金分割率的特点
三、黄金分割率在投资中的运用
第六节 技术指标分析
一、市场趋势指标
二、市场动量指标
三、市场大盘指标

第五章 债券投资
第一节 债券概述
一、债券的定义和特徵
二、债券的分类
三、债券的偿还方式
四、债券和股票的比较
第二节 债券的发行与承销
一、债券发行的目的
二、债券发行的条件
三、债券发行的制度及程式
四、债券发行的方式
第三节 债券的投资价值分析
一、影响债券投资价值的因素
二、债券价值的计算公式
三、债券转让价格的近似计算
四、债券的利率期限结构

第六章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
一、证券投资基金概念与特徵
二、证券投资基金的性质
三、证券投资基金与股票、债券的关係
第二节 证券投资基金的分类
一、按证券投资基金的组织形式不同来划分
二、按基金运作方式划分
三、按基金的资产配置对象不同来划分
四、根据投资风险与收益的目标不同来划分
第三节 证券投资基金的发行与交易
一、证券投资基金的发行
二、证券投资基金募集的核准
三、证券投资基金份额的交易
第四节 证券投资基金的管理与託管
一、基金管理人及其主要职责
二、基金託管人及其主要职责
三、基金管理人和基金託管人之间的关係
第五节 证券投资基金的运作
一、证券投资基金运作过程的投资限制
二、证券投资基金运作过程的禁止性行为
三、证券投资基金运作过程中的费用及收益
四、证券投资基金的信息披露

第七章 金融期货与期权
第一节 金融衍生证券市场概述
一、金融衍生证券的含义及特点
二、金融衍生证券的创新机理
三、金融衍生证券的产生与发展
第二节 金融期货
一、期货市场的含义
二、金融期货的类型
三、期货市场的功能
第三节 金融期权
一、金融期权的本质
二、期权的发展历程
三、金融期权的运作策略
四、几种主要的期权

第八章 投资风险管理
第一节 证券投资的收益
一、证券投资收益概述
二、收益的衡量
三、应得收益率
四、多期收益的衡量
……
第九章 证券市场信息披露制度
第十章 证券市场监管

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一个金融市场既可以是某一特定的“地方”，如证券交易所，也可以是某些特定的网路，如计算机网路。一个金融市场的本质是一种关係，一种交换的关係，一种资本的交换关係。，对于金融市场来说，重要的不是其位置和场地，而是在其中交换的资本数量和交换的质量。随着通讯技术的发展，纯粹从金融市场的组成来看，区域空间的分布在很大程度上已经失去其意义。
按融资方式的不同，金融市场可分为间接融资市场和直接融资市场。间接融资是指通过银行所进行的融资活动，也就是资金需求者採取向银行等金融中介机构申请贷款的方式筹资。这种以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场。直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，也就是资金需求者直接通过金融市场向社会上有资金盈余的机构和个人筹资，主要表现形式即发行证券。广义的金融市场包括间接融资市场，如信贷市场、货币市场、债券市场、股票市场、基金市场、黄金市场和外汇市场等。对狭义的金融市场，学者们的界定有所不同，一般是指排除银行信贷市场之外的直接融资的市场，有的则只指证券市场。
本书所研究的金融市场是指狭义的证券市场。证券市场是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。二、证券市场的定义及特徵
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关係的总和。从经济学的角度，可以将证券市场定义为通过自由竞争的方式，根据供需关係来决定有价证券价格的一种交易机制。
资本的供求矛盾是社会再生产的重要矛盾，一方面，社会上存在着大量的闲置资本，需要寻找投资机会，以实现资本的增值，它们形成资本的供给；另一方面，经济的发展又需要有更多新增的资本投入，需要向社会筹集更多的资本，它们形成资本的需求。证券市场就是为解决资本的供求矛盾而产生的市场，是经济发展到一定阶段的产物。证券市场实现了投资需求和筹资需求的对接，从而有效地化解了资本的供求矛盾。
证券市场具有以下三个显着特徵
第一，证券市场是价值直接交换的场所。有价证券是价值的直接代表，其本质上只是价值的一种表现。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场本质上是价值的直接交易场所。
第二，证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券，它们本身仅是一定量财产权利的代表，所以，证券市场实际上是财产权利的直接交换场所。

面对我国经济政策、市场状况、企业经营环境以及在校大中专学生结构的变化，一场漫捲全国的经济管理类专业技术教育课程改革浪潮正在涌动，为新时期中国教育改革与发展带来了生机，为中华民族重新崛起注入了活力。课程改革和教材的完善是全球性趋势，从某种意义上讲，学校教育功能主要是通过课程体系和教材规范来实现的，，对任何国家或地区来说，课程改革都不是简单、局部、操作层面的问题，而是从教育思想、教育内容、教育方法、教育技术到教育评价的一系列变革，其核心是贯穿于一系列变革之中的教育理念变革和教材体系的完善。
我国正在进行的高职高专教学课程改革是全面推进专业技术教育和素质教育的一项浩大工程，这一工程试图通过课程体系变革，教材体系改进，课堂教学结构、模式和方法的变革来实现，是集基础性、多样性和选择性于一体，统一促进全体学生和谐发展的重大改革。对教材编写要求高质量、多样性，要充分运用信息技术和信息资源开发，调动广大教师的积极主动性和资源潜能，建构适应高职高专层面学生学习和教师讲授特点的教材体系。
郑州大学出版社组织了本套教材的编写出版工作，明确提出作者在编写过程中要贯彻以科学发展观为指导、以课程改革为依据、以读者为中心、以创新为导向的原则。不仅如此，在教材作者的遴选方面，要求也十分严格，主要编写人员应有副高以上职称，要有多年的教学经验，最好还要有实践经验。教材用语也力求準确、简明、易懂。
经过一年多的努力，本套教材即将完成，综合来看，本套教材主要有这样几个特点
一是前沿性。本套教材是河南省30余所高职高专学校和部分本科院校有较强责任心的近百名教师近年来教学经验与实践心得的产物。从长期的教学工作中得到的反馈信息来看，现代学生的个性化特徵越来越明显，时代感也越来越强，高职高专学生已不再满足于初级的经济管理知识，希望能够接触一些更为深入的课题，或者是与时代经济紧密相连的话题。