是梦!

作者胡胜华
定价45元
印次1-1
ISBN9787302459194
出版日期2017.02.01
印刷日期2016.12.29

为了帮助广大考生提高複习效率， 顺利通过基金从业资格考试， 我们组织了一批既有扎实的理论功底，又具备丰富的考试培训经验的专家学者，精心编写了本套丛书。这套丛书涵盖了考试大纲所要求的全部考点，体现了指定教材的最新要求；本套丛书收录了近 3 年的最新考试真题，并配有专家的精彩解析，帮助考生了解考试难度，把握考试的特点；本书各章的同步强化训练题，均是作者依据历年考试真题精心设计，其精準的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。

胡胜华，金融培训专家，毕业于中国人民大学财政金融学院，2002年开始证券投资，2007年进入证券公司，有11年从业经验，属于“教育+经济”複合型专家。2006年开始着手基金持仓分析，对基金的管理、运作熟悉。曾在《京华时报》、《证券周刊》、《北京晨报》、《中国能源报》等刊物发表文章。自2007年开始从事证券、期货、银行从业资格考试及经济师、理财师相关考试培训，有丰富的教学经验，精于对考点的把握。

第1章?金融、资产管理与投资基金 1

1.1?金融市场与资产管理行业 2

知识点一?金融与居民理财 2

知识点二?金融市场 3

知识点三?金融资产与资产管理行业 5

知识点四?我国资产管理行业的状况 6

1.2?投资基金 7

知识点一?投资基金的定义 7

知识点二?投资基金的主要类别 7

第2章?证券投资基金概述 13

2.1?证券投资基金的概念与特点 15

知识点一?证券投资基金的概念 15

知识点二? 证券投资基金的特点 16

知识点三? 证券投资基金与其他金融工具的比较 17

2.2?证券投资基金的运作与参与主体 18

知识点一? 证券投资基金的运作 18

知识点二? 证券投资基金的参与主体 19

知识点三? 证券投资基金运作关係 22

2.3?证券投资基金的法律形式和运作方式 23

知识点一?契约型基金与公司型基金 23

知识点二?封闭式基金与开放式基金 24

2.4?证券投资基金的起源与发展 25

知识点一?证券投资基金的起源与早期发展 25

知识点二?证券投资基金在美国及全球的普及 26

知识点三?全球基金业发展的趋势与特点 27

2.5?我国证券投资基金业的发展历程 28

知识点一?萌芽和早期发展时期（1985—1997年） 28

知识点二?证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年） 29

知识点三?行业快速发展阶段（2003—2008年） 29

知识点四?行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今） 30

2.6?证券投资基金业在金融体系中的地位与作用 33

知识点一?证券投资基金的作用 ...

第3章?证券投资基金的类型37

3.1?证券投资基金分类概述38

知识点一?证券投资基金分类概述38

3.2?股票基金41

知识点一?股票基金41

3.3?债券基金43

知识点一?债券基金43

3.4?货币基金44

知识点一?货币市场基金44

3.5?混合基金45

知识点一?混合基金45

3.6?保本基金46

知识点一?保本基金46

3.7?交易型开放式指数基金48

知识点一?交易型开放式指数基金（ETF）48

3.8?QDII基金51

知识点一?QDII基金51

3.9?分级基金53

知识点一?分级基金53

第4章?证券投资基金的监管57

4.1?基金管理概述58

知识点一?基金管理的概念和特徵58

知识点二?基金监管的体系、目标及各要素相互关係60

4.2?基金监管机构和行业自律组织66

知识点一?中国证监会对基金行业的监管职责及监管66

知识点二?基金业协会对基金行业的自律监管70

知识点三?证券交易所对基金行业的自律监管72

4.3?对基金机构的监管73

知识点一?对基金管理人的监管73

知识点二?对基金託管人业务行为的监管82

知识点三?对基金服务机构的监管83

4.4?对基金活动的监管86

知识点一?对基金公开募集的监管86

知识点二?对公开募集基金销售活动的监管88

知识点三?对公开募集基金投资与交易行为的监管91

知识点四?对公开募集基金信息披露的监管91

知识点五?基金份额持有人及基金份额持有人大会92

4.5?对非公开募集基金的监管94

知识点一?非公开募集基金的基金管理人的登记94

知识点二?对非公开募集基金募集对象的限制95

知识点三?对非公开募集基金推介方式的限制96

知识点四?规定非公开募集基金的基金契约的必备条款97

知识点五?非公开募集基金的备案97

知识点六?非公开募集基金的託管98

知识点七?非公开募集基金的投资运作行为规范98

知识点八?非公开募集基金的信息披露和报送99

第5章?基金职业道德101

5.1?银行个人理财业务理论基础102

知识点一?道德102

知识点二?职业道德105

5.2?基金职业道德规范107

知识点一?守法合规107

知识点二?诚实守信108

知识点三?专业审慎110

知识点四?客户至上111

知识点五?忠诚尽责112

知识点六?保守秘密113

5.3?基金职业道德教育与修养114

知识点一?基金职业道德教育114

知识点二?基金职业道德修养117

第6章?基金的募集、交易与登记121

6.1?基金的募集与认购122

知识点一?基金的募集程式122

知识点二?基金的认购123

6.2?基金的交易、申购和赎回127

知识点一?封闭式基金的上市与交易127

知识点二?开放式基金的申购、赎回、转换及特殊业务处理128

知识点三?ETF的上市交易与申购、赎回132

知识点四?LOF的上市交易、申购与赎回134

知识点五?QDII基金的申购和赎回136

知识点六?分级基金份额的上市交易及申购、赎回136

6.3?基金的登记137

知识点一?开放式基金份额登记的概念137

第7章?基金的信息披露145

7.1?基金信息披露概述146

知识点一?基金信息披露的含义与作用146

知识点二?基金信息披露的原则和制度体系147

知识点三?基金信息披露的内容及其禁止行为147

知识点四?XBRL在基金信息披露中的套用148

7.2?基金主要当事人的信息披露义务149

知识点一?基金管理人的信息披露义务149

知识点二?基金託管人及基金份额持有人的信息披露义务150

7.3?基金募集信息披露151

知识点一?基金契约151

知识点二?基金招募说明书及基金託管协定153

7.4?基金运作信息的披露154

知识点一?基金净值公告154

知识点二?基金定期公告及基金临时信息披露155

7.5?特殊基金品种的信息披露157

知识点一?QDII基金的信息披露157

知识点二?ETF的信息披露158

第8章?基金客户和销售机构165

8.1?基金客户的分类166

知识点一?基金客户和投资人类型、发展趋势166

知识点二?产品目标客户选择策略168

8.2?基金销售机构169

知识点一?基金销售机构的类型及发展趋势169

知识点二?基金销售机构的準入条件和职责规范170

8.3?基金销售机构的销售理论、方式与策略171

知识点一?销售理论与方式171

知识点二?销售策略173