版　次1 页　数343 装　帧平装 开　本16开

中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券从业人员实施资格管理。凡从事证券业务的专业人员必须具备从业资格和执业证书，，能否顺利地通过证券业从业资格考试取得执业资格证书成为广大考生进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门工作的关键，可以说，证券业执业资格证书成为广大考生谋取“金领”职业的一块“敲门砖”。

郭田勇，中国人民银行研究生部金融学博士。现任中央财经大学金融学院教授、中央财经大学中国银行业研究中心主任，併兼任多项社会职务。

在金融学研究领域颇有建树，尤其在中国银行业改革、经营管理、业务创新，资本市场发展等方面有较深造诣。近几年在《金融研究》、《国际金融研究》、《改革》、《人民日报》等国内外报刊发表各类论文、文章500余篇，并完成《中国货币政策体系的选择》、《中国银行业的综合经营与监管》、《新编中央银行理论与实务》、《开放经济下中国农村金融市场博弈研究》、《郭田勇讲弗里德曼》等多部专着，主持和参与各类课题研究20多项。

2001年获中国金融学会全国优秀论文奖，2004年获霍英东教育基金会全国优秀青年教师基金奖，2007年入选国家级“新世纪优秀人才支持计画”。

前言

学习和考试建议

一、学习和複习

二、命题解析

三、解题技巧

第一章 证券经营机构的投资银行业务

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 投资银行业务概述

考点2 投资银行业务资格

考点3 投资银行业务的内部控制

考点4 投资银行业务的监管

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第二章 股份有限公司概述

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 股份有限公司的设立

考点2 股份有限公司的股份和公司债券

考点3 股份有限公司的组织机构

考点4 上市公司组织机构的特别规定

考点5 股份有限公司的财务会计

考点6 股份有限公司的合併、分立、解散和清算

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第三章 企业的股份制改组

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 企业股份制改组的目的、要求和程式

考点2 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第四章 公司融资

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 公司融资概述

考点2 公司融资成本

考点3 资本结构理论

考点4 公司融资方式选择

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第五章 公开发行股票的準备和推荐核准程式

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 公开发行股票申请档案的準备

考点2 公开发行股票的条件、辅导和推荐核准

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第六章 公开发行股票的操作

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 公开发行股票的估值和询价

考点2 公开发行股票的发行方式

考点3 发行準备、费用和后期工作

考点4 股票的上市保荐

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第七章 公开发行股票的信息披露

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 信息披露概述

考点2 公开发行股票招股说明书及其摘要

考点3 股票发行公告

考点4 股票上市公告书

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第八章 上市公司发行新股

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 上市公司发行新股的準备工作

考点2 上市公司发行新股的推荐核准程式

考点3 发行新股的发行方式和发行上市操作程式

考点4 与上市公司发行新股有关的信息披露

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第九章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 上市公司发行可转换公司债券的準备工作

考点2 可转换公司债券发行的申报与核准

考点3 可转换公司债券的发行与上市

考点4 可转换公司债券的信息披露

考点5 上市公司股东发行可交换公司债券

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、复选题

三、判断题

答案及解析

第十章 债券的发行与承销

第一节 本章知识框架和複习提示

一、複习提示

二、知识线索图

……

第十一章 外交股的发行

第十二章 公司收购与资产重组

附录